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“五大监管”各有所长 合力形成强监管严监管

(原标题:“五大监管”各有所长 合力形成强监管严监管)

“犹如人的五官,眼观六路、耳听八方才能对机构形成整体画像;又如人的五指,掌心打开,各有所长;聚指成拳,形成监管合力。”1月11日,在金融监管总局举行的“全面加强金融监管 服务经济社会高质量发展”发布会上,谈及“五大监管”,国家金融监督管理总局上海监管局党委书记、局长王俊寿作出前述比喻。

2023年中央金融工作会议提出,要“依法将所有金融活动全部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管”。一段时间以来,全面强化“五大监管”,落实强监管严监管要求成为金融监管部门持续对外释放的信号。

据金融监管总局公开信息,2024年初至1月11日,金融监管总局省局(计划单列市局)一级开出的行政处罚罚单就已达168张。

国家金融监督管理总局北京监管局党委委员、副局长孙国栋认为,要聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”,严格执法、敢于亮剑,不断增强监管的专业性、权威性和透明度。例如,聚焦股东股权、关联交易等实质性风险加大检查稽查力度,穿透识别、精准打击各类隐匿性、交叉性、关联性风险,及时叫停、规范涉嫌借创新之名行套利之实的“伪创新”“擦边球”行为,坚决惩治违法犯罪和腐败行为,严防“带病运行”。

记者了解到,在一线监管实践中,越来越多地方监管局采用技术赋能,提升监管效能,实现穿透式监管。例如,金融监管总局宁波监管局成立智能检查实验室;金融监管总局上海监管局建立了股东互投、股东代持等10余个模型,贯通银、保、信托监管数据源,穿透揭示保险资金通过层层嵌套投向高风险领域、股东关联方等问题隐患。

王俊寿认为,要以点的监测实现线的监管,再到面的监控,真正使“五大监管”能够形成五维一体的监管架构,更好地引领行业汇聚好“五篇大文章”。

校对:彭其华

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